您现在的位置: 主页 > 六开奖现场报码本港台 >

六开奖现场报码本港台

www.919949.com年报]SST华塑(000509)2009年年度报告

发表时间:2019-10-04

  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

  董事王之钧先生因工作原因书面委托董事窦学海先生代为出席会议并行使表决权,董事郭永清先生因工作原因书面委托董事刘洪渭先生代为出席会议并行使表决权,董事张相军先生因工作原因书面委托董事邢乐成先生代为出席会议并行使表决权。

  信永会计师事务所有限责任公司为本公司出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。

  公司负责人邢乐成、主管会计工作负责人戴飞及会计机构负责人李冬声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。

  非流动资产处置损益 75,106,262.04团房产产生损益7,146.89万元和法院拍卖

  本集团所持有股票产生损益677.00万元。计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合

  与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -20,102,715.43的损益为本集团为飞奇实业、蜀乐药业和青

  公司未知其他股东之间及前十名流通股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

  (1)本公司控股股东为济南鑫银投资有限公司,持有本公司62915700股股份。

  济南鑫银投资有限公司工商登记中该公司法定代表人为张相军,公司股东为山东金岭铁矿、刘永华,分别持有该公司51%和49%的股份。

  第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况

  2、现任董事、监事和高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位任职或兼职的情况:

  邢乐成,董事长,男,生于1962年,管理学博士、研究员,十届、十一届山东省人大常委,十三届济南市人大常委,法制委员会委员。民建济南市委副主委,山东省青协会长,山东省经济管理学会副会长,山东省创业投资协会副会长,山东省理论创新研究会副会长,山东大学兼职教授、研究生导师。曾任投资银行山东省分行科员,建设银行山东省分行副主任科员,《山东投资》编辑部主任,《山东证券市场报》副社长、总编辑,建设银行山东省分行资产重组办公室副主任、高级经济师,济南社会科学院院长,将军投资公司总裁,济南百货大楼股份公司董事长,将军典当公司董事长,将军控股公司总裁、副董事长等职。现任华塑控股股份有限公司董事长、济南鑫银投资有限公司董事。

  李建生,副董事长,男,生于1953年,曾任职于南充东方机械厂、南充羽绒制品厂、深圳金海轻纺有限公司常务副总经理、天歌物业管理公司常务副总经理、天歌集团股份有限公司副董事长、常务副总经理,四川泰馨实业发展有限责任公司董事长、四川南充新天歌服装有限公司董事长,现任南充天益资产投资管理公司董事长、同人华塑股份有限公司副董事长。

  王之钧,董事,男,生于1973年,高级工商管理硕士,曾任天同证券有限责任公司北京投资银行部副总,同人华塑股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书、董事长、总经理。

  张相军:生于1962年,高级工程师,采矿工程专业大学本科毕业。1985年7月起在山东金岭铁矿工作,历任召口分矿见习技术员、技术组组长、召口分矿副矿长。1993年2月起担任山东金岭铁矿副矿长,1997

  年1月至2009年3月担任山东金岭铁矿矿长。2009年2月起任山东钢铁集团有限公司总经理助理、山东钢铁集团矿业有限公司董事、总经理。现任山东金岭矿业股份有限公司董事长、山东钢铁集团有限公司总经理助理、山东钢铁集团矿业有限公司董事、总经理、济南鑫银投资有限公司董事长。

  刘永华,董事,男,生于1958年,经济师。1978年-1987年,山东省寿光市台头三中教师;1987年-1996

  年,从事村镇的基层领导工作;1996年至今,担任山东银宝轮胎集团董事长。

  窦学海,董事,男,生于1963年,工学硕士、经济学硕士,曾任天勤证券经纪有限公司副总裁,本公司六届董事,现任上海博源资产管理有限公司总经理。

  刘洪渭,独立董事,男,生于1962年,管理学博士、中国注册会计师。曾任山东科技大学经济系副主任、山东大学管理学院院长助理、会计系主任、兼任山东山大华特科技股份有限公司财务总监、副总裁、董事会秘书,现任山东大学管理学院教授、副院长并兼任上市公司九阳股份、东阿阿胶、济南钢铁、民生投资独立董事。

  黄少安,独立董事,男,生于1962年,经济学博士、教授、博士生导师。主要研究产权理论和制度经济学。山东大学产权研究所和经济研究院(中心)创始人。现任教育部长江学者特聘教授、山东大学经济研究院(中心)院长、中央财经大学经济学院院长。先后获孙冶方经济学奖、中国农村发展研究奖。

  郭永清,独立董事,男,生于1974年,会计学博士、副教授,产业经济学博士后,曾任职于东北财经大学、深圳大华会计师事务所、财政部、金新信托投资股份有限公司等,本公司六届独立董事,现任上海国家会计学院党委委员,行政财务部主任、院长办公室主任、党委办公室主任。

  成平江,监事,男,生于1952年,大专学历,中共党员;曾任四川省南充棉纺织厂生产班长、厂部核算,南充市纺织局财务科副科长、计划经营科长、办公室主任,本公司董事会秘书、总经理办公室主任,公司五届、六届监事会召集人;现任本公司党委副书记、纪委书记。

  孟杰,监事,男,生于1960年,高级会计师,毕业于青岛矿山大学会计专业。曾在山东金岭铁矿财务处负责基建核算工作,后任山东金岭铁矿财务处副处长,现任山东金岭铁矿财务处处长。

  刘乐全,监事,男,生于1974年,大专学历。曾供职于寿光建设银行,先后从事储蓄员、出纳、会计、内部审查员、业务主管,现任山东银宝轮胎集团公司财务部经理,公司七届监事会召集人。

  王苏,总经理,男,生于1962年,大专学历,高级审计师,1979年12月至1983年6月参军服役,曾任山东金岭铁矿财务处副处长、审计处处长、企业管理处处长,同人华塑股份有限公司财务部部长,现任公司总经理。

  梁洪生,常务副总经理,男,生于1957年,大专学历,曾任职于高唐棉纺织厂、济南农业银行、山东省国际信托投资公司证券部、齐鲁证券理财部、将军投资公司资产管理部、财务部、济南管理科学院。先后任企业会计、计划信贷科长、证券总部副总兼营业部总经理、财务部副总经理、院长助理、公司总经理助理,现任公司常务副总经理。

  郭宏杰,副总经理,男,生于1966年,研究生学历,曾任天同证券有限责任公司济南管理总部综合部经理,天勤资产管理有限公司行政部总经理,山东世纪煤化商贸有限公司董事长、总经理,现任公司副总经理兼董事会秘书。

  戴飞,副总经理,男,生于1971年,硕士,曾任职于华西证券股份有限公司、深圳特区证券股份有限公司、首创证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、国海证券股份有限公司,公司总经理助理、副总经理、财务总监,现任公司副总经理、财务总监兼财务负责人。

  陈志,副总经理,男,生于1963年,大专学历,曾任职重庆塑料九厂厂长、南充华塑建材有限公司常务副总,现任公司副总经理、华塑建材有限公司总经理、南充华塑建材有限公司总经理。

  商智,副总经理,男,生于1961年,大学本科学历。曾任济南国棉四厂经销处处长、进出口公司经理、厂长助理、副厂长、党委委员、济南齐鲁化纤集团进出口公司总经理、济南康泰集团总经理、山东华

  华塑控股股份有限公司 2009年年度报告塑建材有限公司总经理、同人华塑股份有限公司总经理助理,现任公司副总经理、深圳金海公司总经理、深圳四海羽绒制造有限公司总经理、深圳鑫海公司总经理。

  李先慧,总经理助理,男,生于1967年9月,大专学历,中国注册会计师、中国注册评估师、注册税务师。曾任山东省单县棉纺织厂财务科长兼中外合资单县鲁新纺织有限公司副总经理、山东省单县医药公司总会计师、山东齐鲁会计师事务所高级经理、山东华塑建材有限财务总监、副总经理、同人华塑股份有限公司财务部长、工会主席、审计部长,现任公司总经理助理、山东华塑建材有限公司总经理。

  (2)现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况

  张相军先生,山东金岭矿业股份有限公司董事长、山东钢铁集团有限公司总经理助理、山东钢铁集团矿业有限公司董事、总经理。

  刘洪渭先生,山东大学管理学院教授、副院长、九阳股份有限公司独立董事、山东东阿阿胶股份有限公司独立董事、济南钢铁股份有限公司独立董事、民生投资管理股份有限公司独立董事。

  黄少安先生,教育部长江学者特聘教授、山东大学经济研究院(中心)院长、中央财经大学经济学院院长。

  郭永清先生,上海国家会计学院党委委员,行政财务部主任、院长办公室主任、党委办公室主任。

  陈志先生,公司控股子公司华塑建材有限公司总经理、南充华塑建材有限公司总经理。

  商智先生,公司控股子公司深圳金海公司总经理、深圳四海羽绒制造有限公司总经理、深圳鑫海公司总经理。

  在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均依据公司制定的有关工资管理和等级标准按月发放。

  经公司2009年4月16日召开的七届董事会第十二次会议审议通过,聘任商智先生为公司副总经理。

  按专业构成分:生产人员1617人,技术人员123人,销售人员286人,财务人员107人,行政人员191

  按受教育程度分:大学本科及以上316人;大专401人;大专以下1607人。

  公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的要求,不断完善公司法人治理结构,规范公司运作。目前,公司治理实际状况符合中国证监会的有关要求。

  ☆ 1、关于股东与股东大会:公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定,召集、召开股东大会,并按要求对会议相关信息进行披露,各次股东大会均由见证律师现场监督并出具法律意见书,确保了全体股东特别是中小股东的合法权利。

  2、关于控股股东与上市公司:公司拥有独立的业务和经营自主能力,控股股东与上市公司之间在业务、人员、资产、机构、财务相互独立。公司控股股东行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预上市公司的决策和生产经营等活动。

  3、关于董事与董事会:董事会由9人组成,其中独立董事3人,公司董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的规定。公司董事会按照《董事会议事规则》规范运作,各位董事认真出席董事会、股东大会,勤勉尽责,积极参加有关培训,熟悉有关法律、法规,了解董事的权利和义务。公司董事

  华塑控股股份有限公司 2009年年度报告会依法行使职权,平等对待所有股东,独立董事对公司重大事项均能发表独立意见。

  4、关于监事与监事会:公司监事会由3人组成,监事会的人员及结构符合有关法律法规的要求。公司监事会按照《监事会议事规则》、《公司章程》规范运,认真履行职责,对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况进行了有效的监督,维护了公司及股东的合法利益。

  5、关于相关利益者:公司能够充分尊重和维护银行、债权人、员工、用户等利益相关者的合法权益,与利益相关者积极合作,共同推动公司持续、健康发展。

  6、信息披露与透明度:公司严格按照《信息披露制度》、《公司章程》和中国证监会等有关部门的法律、法规的规定,认真履行信息披露义务,明确信息披露责任人,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,保证所有股东有平等的机会获得信息。二、独立董事履行职责情况

  报告期内,公司独立董事按照有关法律法规的要求恪尽职守,出席了2009年度召开的各次董事会议,认真审议各项议案,积极了解公司经营运作情况并提出合理化建议,切实维护了公司的利益和广大投资者的权益。独立董事未对公司有关事项提出异议。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况

  公司与控股股东单位在业务、人员、资产、机构、财务方面完全分开,公司具有独立完整的业务及自主经营能力。

  公司拥有独立的采购、生产和销售体系,具有独立的业务和自主经营能力,公司控股股东单位及其关联单位不从事与本公司相同或相近的业务,与本公司不存在同业竞争。

  公司在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东,设立了专门的人力资源管理机构,建立了自己健全和完善的劳动、人事管理制度和工资绩效考核办法。公司的总经理及其他高管人员均在公司内部领取薪酬,未发现在控股股东单位担任重要职务和在控股股东单位领取薪酬或由控股股东单位代发薪酬的情况。

  公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施,独立的工业产权、商标权、非专利技术等无形资产,独立的采购和销售系统。

  公司建立了完全独立于控股股东的组织结构,拥有独立的职能部门,各职能部门之间分工明确、各司其职、相互配合。

  公司设立了独立的财务部门,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,单独在银行开户、独立核算、独立纳税。四、本公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖惩制度的建立、实施情况

  报告期内,董事会提名委员会、薪酬与考核委员会对高级管理人员的履职情况、责任目标完成情况进行考评,高级管理人员薪酬的发放与工作绩效直接挂钩。五、内部控制自我评估报告

  公司自成立以来注重内部控制机制和内部控制制度的建设,按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等法律法规,先后制定了《分子公司管理制度》、《审计制度》、《投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》、《对外担保管理制度》、《重大信息内部报告制度》等公司内部管理制度,建立了较为有效的内部控制制度体系。上述各项制度对公司的生产经营起到了有效的监督、控制和指导的作用。

  报告期内,公司内部控制活动及建立健全的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求,保证了公司经营管理的正常进行,具有合理性、完整性和有效性。

  本公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求,不断完善和规范公司内部控制的组织架构,确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效,维护了投资者和公司利益。

  华塑控股股份有限公司 2009年年度报告为进一步完善公司治理机制,建立健全公司内部控制制度,加强董事会对公司财务报告编制和披露的监督作用,提高公司信息披露质量,规范业务流程,防范业务风险,确保公司资产安全,根据中国证监会的有关规定以及《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《公司章程》等法律、法规及公司规章的规定,结合公司的实际情况,报告期内,公司制订了《分子公司管理制度》、《审计制度》、《投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》、《对外担保管理制度》、《重大信息内部报告制度》等公司内部管理制度。截止目前,内部控

  华塑控股股份有限公司 2009年年度报告制活动基本涵盖公司所有营运环节,包括但不限于:内部经营管理、融资担保、投资管理、关联交易、资金管理、信息披露等方面,具有较强的指导性。通过不断完善的内部控制制度体系,公司各项工作逐步做到有章可循,形成规范的内部管理体系。

  公司设审计法规部为专门的审计部门,配备专职审计人员3人,《公司章程》也对内部审计做出了明确规定,并制定了《华塑控股股份有限公司董事会审计委员会工作细则》、《华塑控股股份有限公司内部审计制度》等制度。审计法规部根据公司规定,负责监督检查内部控制制度的执行情况,评价内部控制的有效性,预测和识别公司可能存在的风险,对内、外部审计过程中发现的问题提出改进意见,并随时监督问题的整改情况;根据公司内、外部环境的变化及时调整内部控制制度,审计法规部每年不定期对子公司进行检查和指导工作,并向董事会和审计委员会报告公司及子公司内部控制机制运行情况。报告期内,审计法规部先后对各子公司的财务、生产经营完成情况等进行专项审计,对审计事项进行分析、评价,对存在的问题提出了纠正意见及预防措施。

  (1)充分发挥董事会专门委员会的作用。报告期内进一步细化和明确了董事会专门委员会的职能定位,增强了充分发挥其决策建议和监督职能的责任感;注重发挥独立董事的作用,有计划安排他们对公司财务、人力资源、审计等方面的管理进行调研,充分发挥外部专家资源优势,使董事会的决策更加科学、高效。

  (2)进一步推动公司投资者关系管理工作。公司网络对外信息平台的建设和管理是公司投资者者对了解公司的有效便捷方式之一,公司不断丰富和完善公司的网站功能,建立网络、电话、邮件等多方位的沟通渠道,营造一个良好的外部运行环境,保证投资者关系的健康、融洽发展。

  (3)在组织结构上采取的控制活动。对公司机构、岗位及职责权限进行合理设置和分工,确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督,任何部门和个人都不得拥有超越内部控制制度的权力。公司聘请了专业律师担任常年法律顾问,确保公司的各项经济活动建立在法律约束和法律保护之下。把完善业务流程作为内部控制制度建设的重点。针对业务过程中的关键控制点,将内控制度落实到决策、执行、监督、反馈各个环节。

  公司建立了相对完善的控股子公司管理制度,对子公司董事、监事、高级管理人员的委派和任职、财务管理、经营及投资决策管理、重大信息报告、内部审计监督与检查制度、行政事务管理、人力资源管理、绩效考核和激励约束机制度等方面作了详实的规定,对控股子公司具有较强的约束力。公司向所属控股子公司委派董事和监事,人选主要来自于公司总部高级管理人员,且具有相应的、所需的专业经验和能力,能准确表达公司意见,正确履行职责。报告期内,没有发现控股子公司董事、监事失职行为。

  公司要求各控股子公司按照《华塑控股股份有限公司信息披露事务管理制度》、《华塑控股股份有限公司重大信息内部报告制度》的规定,在重大事项发生前向公司报告,对于按照有关规定需要公司董事会审议或股东大会审议的重大事项,各控股子公司在履行有关程序后方可实施,并由公司董事会办公室对相关事项进行信息披露。报告期内,没有发现控股子公司隐匿重大事项的情况,没有发现控股子公司存在应披

  公司建立了严密的关联交易决策程序,关联交易的内部控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则,不存在损害公司和其他股东的利益的情况。按照深交所《股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关文件规定,公司对关联交易行为进行全方位管理和控制,明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限,规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。报告期内,公司未发现有违反相关规章制度的情况,也不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。

  为规范公司对外担保行为,有效控制公司对外担保风险,公司在《公司章程》中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限。报告期内,经七届董事会第十四次会议审议通过并报2009年第一次临时股东大会批准,公司继续为山东华塑建材有限公司向山东省章丘市农村信用合作联社剩余贷款1060

  万元人民币提供担保,办理借款的续贷手续。该担保事项遵循合法、审慎、互利、安全的原则,符合深交所《股票上市规则》《公司章程》和《华塑控股股份有限公司对外担保管理制度》的规定,并在指定媒体及时披露了该事项。

  公司募集资金使用的内部控制在遵循规范、安全、高效、透明的原则下,注重使用效益。制定了《募集资金管理办法》,对募集资金存储、审批、使用、变更、监督和责任追究做出了明确规定报告期内公司没有募集资金使用情况。

  公司的重大投资在遵循合法、审慎、安全、有效的原则下,控制投资风险、注重投资效益,并在《公司章程》中明确了股东大会、董事会对重大投资的审批权限,制定相应的审议程序。报告期内,经七届董事会第十二次会议审议通过并报2008年年度股东大会批准,公司在南充投资建设建材生产新基地项目建议获得通过。根据该项目计划,项目投产后,公司将退出现有的生产场地,搬迁入工业圆,并以此为契机扩大生产规模,形成年产10万吨型材的能力,可达到年销售收入10亿元,成为西部最大的型材和门窗生产基地。该项投资程序符合深交所《股票上市规则》《公司章程》和《华塑控股股份有限公司投资管理制度》的规定,并在指定媒体及时披露了该事项。

  为规范公司信息披露工作,保证公开披露信息的真实、准确、完整、及时,公司制定了《华塑控股股份有限公司重大信息内部报告制度》和《华塑控股股份有限公司信息披露管理制度》,明确规定了信息披露的原则、内容、标准、程序、信息披露的权限与责任划分、档案管理、信息的保密措施以及责任追究与处理措施等。公司信息披露事务由董事会统一领导和管理。报告期内,公司信息披露严格遵循了《深交所股票上市规则》等相关法律法规及《华塑控股股份有限公司信息披露管理制度》的规定,披露信息真实、准确、完整、及时、公平。

  报告期内,为规范公司运作,保证经营业务的正常开展,按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求,结合公司的实际情况,以2008

  华塑控股股份有限公司 2009年年度报告年度内部控制专项治理活动为契机,对内部控制制度进行持续不断的改进与完善。虽然建立了较为全面的公司内部控制体系。但是公司内部控制是一项长期持续的工作,如何在变化环境中把握内部控制重点,推进管理和制度创新,促进内部控制的持续有效性,目前公司在重点控制活动中存在的不足主要表现为:内部控制制度体系还需要进一步细化;加强内控制度的执行力度有待进一步加强;财务、审计相关业务素质有待于进一步加强。

  针对上述问题,为保证公司内控制度的长期有效性和完备性,公司将严格遵守中国证监会的有关规定,按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及深交所《内部控制指引》的要求,以风险管理为主线,加强内部控制体系和制度建设。在新的年度内部控制工作中,优化业务和管理流程,持续规范运作,及时根据相关法律法规的要求不断修订和完善公司各项内部控制制度,进一步健全和完善内部控制体系;强化内部控制制度的执行力,强化审计工作,充分发挥审计委员会的监督、指导职能,定期和不定期地对公司各项内控制度进行检查,确保各项制度得到有效执行;加强依法运作意识,提高内部控制的法律效力;加强公司董事、监事、高级管理人员及员工后续培训学习工作,树立风险防范意识,培育良好企业精神和内部控制文化。

  公司董事会认为公司严格按照证监会相关文件精神和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求对公司进行管理和控制,及开展“上市公司治理专项活动”进行自查、整改、提高,公司现有内部控制制度总体上完整、合理、有效,未发现内部控制涉及或执行方面的重大缺陷,现有的内控制度已覆盖了公司运营的主要层面和主要环节,形成了规范的管理体系,符合当前公司生产经营实际情况需要,能够预防和及时发现、纠正公司运营过程可能出现的错误,有效保证公司规范、安全、顺畅的运行,公司各项活动的预定目标基本实现,符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求。

  随着外部经营环境的变化、相关部门和政策新规定的要求,并结合公司发展的实际需要,公司将进一步完善内控制度,增强内部控制的执行力,推进内部控制各项工作的不断深化,提高内部控制的效率和效益。

  根据《深证证劵交易所上市公司内部控制指引》的要求,我们审核了公司2009年内部控制自我评价报告,我们认为:

  2009年公司贯彻落实四川省上市公司治理工作会议精神,制定和修订了公司相关制度,公司内部控制建设有序推进,公司2009年内部控制自我评价报告反映了公司治理和内部控制的实际情况。

  报告期内,公司共召开了两次股东大会,即:2009年第一次临时股东大会、2008年年度股东大会。

  2009年7月8日公司召开了2009年第一次临时股东大会,该次会议决议公告刊登于2009年7月9日《证券日报》。

  2009年6月12日公司召开了2008年年度股东大会,该次会议决议公告刊登于2009年6月13日《证券日报》。

  2009年,公司以目标管理为抓手、以系统顺行为主线、以降本增效为中心、以资金管理为重点、以强化营销为基础、以公司可持续发展为根本,主要围绕抓制度落实,促管理水平提升;坚持系统优化,加强组织协调;强化营销管理,积极开拓市场;强化财务、资金管理等方面开展工作。面对金融危机给房地产行业带来的各种影响、塑料型材同业竞争加剧等重重困难,www.919949.com公司上下一心、团结拼搏,较好地完成了年度的各项工作。公司全年实现营业收入57653.27万元,同比增加44.01%;实现利润总额-4186.56万元,同比增加70.65%;实现净利润-4255.48万元,同比增加70.35%。

  变动原因: 销售费用及管理费用同比减少主要因为我公司建材业务板块加强费用管理,实行费用定额考核等制度,加大销售考核力度以及因处置投资性房地产致使物业出租业务大幅度萎缩而导致费用降低。

  变动原因: 经营活动产生的现金流量净额同比增加原因:建材业务板块原材料采购成本下降使材料采购现金支出减少及缴纳税费现金支出同比大幅降低;

  投资活动产生的现金流量净额同比增加原因:处置房产收入增加及法院退付我公司资产拍卖部分执行款所致;

  筹资活动产生的现金流量净额同比增加原因:本年度偿还债务支出较去年同期大幅降低近2000万元所致。

  (1)华塑建材有限公司,注册资本:12000万元;经营范围:塑料异型材,各类材质门窗,其他塑料制品和门窗、化工原料及产品、铝合金制品和门窗及幕墙、遮阳窗帘及门窗配套产品、塑料机械、模具等的研发、生产、安装及销售。经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零部件、原辅材

  华塑控股股份有限公司 2009年年度报告料的进口业务,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。报告期末,本公司持有该公司95.83%的股份,共计实现主营业务收入2795.76万元,净利润-1955.02万元。

  (2)南充华塑建材有限公司,注册资本:7400万元;经营范围:生产、销售塑钢建材及组装成型门窗;销售建材、化工产品;经营本企业自产产品及技术出口业务;经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务;经营进料加工和三来一补业务。报告期末,本公司持有该公司93.24%的股份,共计实现主营业务收入33665.80万元,净利润—3467.35万元。

  (3)山东华塑建材有限公司,注册资本:8000万元;经营范围:塑料门窗加工成套设备,塑料异型材,管材挤出机生产线,型材模具;化学建材,塑料型材,塑料门窗,铝合金门窗;塑钢机械技术开发、转让、咨询,像胶塑料研究开发;资格证书范围内自营进出口业务。(国家有专项规定的项目按其审批许可范围经营)。报告期末,华塑建材有限公司持有该公司87.5%的股份,本公司持有该公司12.5%的股份,共计实现主营业务收入93.84万元,净利润-1998.62万元。

  (4)深圳金海轻纺有限公司,注册资本:100万美元;深圳四海羽绒制造有限公司,注册资本:200

  万美元;深圳鑫海轻纺有限公司,注册资本:1200万元;公司分别持有65%、75%、75%的股份。上述三公司经营范围类同,主要生产加工各类面料的服装、羽、毛绒制品等。作为公司经营的服装领域,三家公司今年的经营状况良好,报告期末,上述三家公司共计实现主营业务收入4622.36万元,净利润398.64万元。二、公司未来发展的展望

  近年来,塑料异型材、塑料管材、塑料板材等产品在中国已经形成一个庞大的化学建材产业链。仅塑料异型材已具有年产280万吨的生产能力,进入塑料大国的行列。在国家各种建筑节能政策引导下,塑料建材市场可望得到更迅猛的发展。到2015年,中国各种建筑塑料管和塑料门窗平均市场占有率将分别达到50%和30%。需求方面各种建筑塑料管和塑料门窗再加上高分子防水材料、装饰装修材料、保温材料及其他建筑用塑料制品,总需求量约1000万吨。塑料建材行业呈现欣欣向荣的局面,中国的塑料建材已经跨进了世界塑料先进大国的行列,尽管遭遇了全球性的金融危机,但是塑料建材行业依然以飞快的速度发展着。随着国内建筑市场不断扩大和建筑节能呼声日益高涨,在国家大力倡导节约环保、可持续发展等环境友好型建材的前提下,塑料建材行业将得到空前的发展。

  2010年是“十一五”发展规划的最后一年,也是公司生产经营和推进企业可持续发展的关键一年。公司将抓住经济形势总体回升向好、国家宏观政策以及国家、地方政府关注民生的各项优惠政策等有利因素,认真贯彻落实董事会的各项决策和精神,紧紧围绕目标,统一思想认识,坚定必胜信念,积极应对市场,调整经营策略,完善内部管控,强化风险控制,发挥企业优势,继续大力发展主营业务,强化营销管理,扩大市场,坚持科技创新,使企业保持健康、持续、稳定的发展。

  4、可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及采取的对策和措施

  2010年公司依然面临资金需求缺口大的问题,同时,受灾后重建的影响,型材行业围绕灾区形成新的产能将逐步释放,区域性竞争将加剧。对此,公司将加强资产运营的管理,努力降本增效,严格控制费用,强化应收账款的管理,加大清欠力度,寻求新的合作伙伴;面对同行业竞争的加剧,公司将强化营销管理,积极开拓市场,精心组织生产确保产品质量,加强技术革新改造,使公司品牌知名度进一步提升。三、报告期内的投资情况

  公司于2001年7月11日,经中国证监会证监公司字[2001]72号文批准,实施了2000年度配股方案,共募集资金379,606,347.22元。根据《配股说明书》承诺,募集资金投资用于以下项目:

  (1)成立中外合资天歌光电子技术发展有限公司,建立CD-R/RW光盘生产基地项目;

  2001年12月24日,公司董事会第五届二次会议决议:不投资“CD-R/RW光盘刻录机产业化技术改造项目”和“有效生物菌群(简称:EM)高科技产品项目”,但至今未经股东大会审议批准。2004年,公司经过艰苦努力,收回了原对上述项目总计投入的331.19万元,该部分资金属项目(1)的土地预付款。截止报告期末,上述项目均已暂停投入。

  2003年6月30日,经2002年年度股东大会审议通过,公司将投资2.72亿元建设高档塑料门窗项目。有关情况公告刊登于2003年5月31日的《中国证券报》、《证券时报》。该项目一期厂房已于2006年年初建成正式投产。

  本报告期无重大非募集资金投资项目。四、执行新企业会计准则后,公司没有可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司财务状况和经营成果的影响情况。五、报告期内董事会日常工作情况

  (1)2009年4月16日,公司召开七届董事会第十二次会议。有关决议公告刊登于2009年4月18日《证券日报》。

  (2)2009年4月28日,公司召开七届董事会第十三次会议。有关决议未公告,报交易所备案。

  (3)2009年6月22日,公司召开七届董事会第十四次会议。有关决议公告刊登于2009年6月23日《证券日报》。

  (4)2009年8月25日,公司召开七届董事会第十五次会议。有关决议公告刊登于2009年8月27日《证券日报》。

  (5)2009年10月27日,公司召开七届董事会第十六次会议。有关决议未公告,报交易所备案。

  报告期内,根据中国证监会、深圳证券交易的相关规定和董事会《审计委员会工作细则》,审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行职责,对公司内部控制制度及内部审计情况行了监督审查。

  ☆ (1)审计委员会认线年年度审计工作计划及相关资料,与公司财务部、信永中和会

  计师事务所年审会计师协商确定了公司2009年度财务报告审计工作的时间安排。

  (2)年审会计师进场后,审计委员会对审计工作进行了督促,听取了公司2009年度审计工作的进展

  情况汇报,并对审计工作的注意事项进行了讨论和沟通。在年审会计师出具初步审计意见后,审计委

  员会再一次审阅了2009年度财务会计报表后,出具了书面意见:公司所有交易均已记录,交易事项

  真实,资料完整,会计政策选用恰当,会计估计合理,未发现有重大错报、漏报情况;未发现有大股

  (3)审计委员会审阅了2009年审计报告初稿后就审计工作中应关注的问题同年审会计师进行了沟通。

  年度审计报告完成后,审计委员会召开会议,对会计师事务所从事本年度审计工作进行了总结,并就

  董事会薪酬与考核委员会根据董事及高管人员分管工作范围及主要职责制定、审查公司薪酬方案,并根据考核标准和薪酬方案进行考核。根据中国证监会及深圳证券交易所的要求,对公司在2009年年度报告中披露的董事、监事和高级管理人员所得薪酬进行了核查。认为:2009年年度报告中披露的董事、监事和高级管理人员薪酬的发放符合公司绩效考评及薪酬制度的相关规定。六、利润分配预案及资本公积金转增股本预案

  分红年度 现金分红金额(含税) 归属于上市公司股东 上市公司股东的净利 年度可分配利润

  最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例(%) 0.00%七、公司2009年选定的信息披露报纸为:《证券日报》。八、其他事项

  根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监会[2003]56

  华塑控股股份有限公司 2009年年度报告号文),我们作为公司的独立董事,对华塑控股股份有限公司对外担保情况进行了核查,我们认为:

  2、截止2009年12月31日,公司对外担保2686.13万元,为控股子公司担保2140.43万元,担保总额4826.56

  万元,公司没有为公司的控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位和个人提供担保,因本年度亏损,公司净资产已经为负。

  1、于2009年4月16日在济南市召开了7届8次监事会,讨论通过如下决议:

  2、于2009年4月28日召开七届监事会第9次会议(以通讯表决方式),讨论通过了公司《2009年第一季度报告》。

  3、于2009年8月25日在公司会议室召开了7届监事会第10次会议,会议审议通过了2009年半年度报告及半年度报告摘要。

  4、于2009年10月27日召开了7届监事会第11次会议(以通讯表决方式),会议讨论通过了公司《2009年第三季度报告》。

  1、根据《公司法》、《公司章程》和相关法律、法规的有关规定,监事会对公司2009年度股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项,董事会对股东大会决议的执行情况,公司高级管理人员履行职务的情况以及公司的管理制度执行等进行了监督,按照《公司法》、《公司章程》的规定出席了股东大会和相关董事会议。监事会认为:公司董事会能够认真按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等规定进行运作;公司董事、监事、高级管理人员在履行职务时能够严格按照国家法律、法规、公司章程规定,未发现有违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

  2、监事会对2009年度公司的财务状况、财务管理等进行了监督、检查,认为:公司财务制度和财务运作比较健全、规范,财务状况较为正常;信永中和会计师事务所出具的审计报告及所涉及的事项进行的评价,线年度的财务状况和经营成果。

  3、报告期内,公司没有募集资金。公司最近一次募集资金承诺投入项目均暂停。

  4、公司收购、出售资产或者发生关联交易时严格遵循公开、公平、公正的原则,交易公平,价格合理,无内幕交易,交易决策程序符合国家有关法律法规和《公司章程》、《内部关联交易决策制度》等的规定,未发现有损害部分股东权益或造成公司资产流失的现象。

  5、监事会认为:在报告期内及今后的工作中,公司的业务拓展还需要进一步增强,内部控制制度及

  1、根据《公司法》、《公司章程》和相关法律、法规的有关规定,公司监事会对公司2009年度股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项,董事会对股东大会决议的执行情况,公司高级管理人员执行职务的情况以及公司的管理制度执行等进行了监督,监事会认为:公司董事会能严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等规定进行运作,工作勤勉,贯彻落实股东大会的各项决议认线、监事会在实施监督过程中,未发现公司董事、监事、高级管理人员在执行公司公务过程中违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

  4、监事会认为:信永中和会计师事务所出具的审计报告及所涉及的事项进行评价,线年度的财务状况和经营成果,对于审计报告中的强调事项段及专项说明无异议。

  5、报告期内,公司没有募集资金。公司最近一次募集资金承诺投入项目均暂停。

  6、公司收购、出售资产或者发生关联交易时严格遵循公开、公平、公正的原则,交易公平,价格合理,无内幕交易,交易决策程序符合国家有关法律法规和《公司章程》的规定,未发现有损害部分股东的权益或造成公司资产流失。

  7、监事会认为:在报告期内,以及今后的工作中,公司的业务拓展还需要进一步增强,内部控制制度及执行力度还需要得到提高,内部管理、协调、约束、激励等制度尚需完善。

  1、深圳发展银行成都分行于2006年5月诉公司控股子公司华塑建材有限公司1900万元借款合同并由本公司、南充华塑建材有限公司提供担保一案,深圳发展银行成都分行于2007年1月23日撤回起诉。2007

  年11月7日,四川省成都市中级人民法院依据四川省成都蜀都公证处(2007)川成蜀证内经字第182459

  号公证书向公司发出(2007)成执字第1617号执行通知书,其中1050万元已清偿;2009年3月11日收到四川省成都市中级人民法院民事裁定书(2007)成执字第1617-7号附1号,裁定拍卖公司在华西证券有限责任公司持有的289.19万股股份。2009年6月18日,公司收到成都市中级人民法院民事裁定书(2007)成执字第1617-15号,裁定本公司持有的华西证券有限责任公司289.19万股股份在2009年6月10举行的

  华塑控股股份有限公司 2009年年度报告拍卖会上以拍卖成交价926万元转让给山东金沙投资有限公司。至此,上述借款纠纷一案已清偿终结。

  有关情况刊登于2006年8月24日《中国证券报》、《证券日报》和2007年1月26日、4月25日、2008

  年3月27日、2009年3月19日、5月21日、6月20日《证券日报》。

  2、www.991238.com深圳沙井网站建设服务公司阐述企业网,中国建设银行成都第七支行于2005年6月诉公司9000万元借款案,已于2006年9月17日由最高人民法院终结审,其中已受偿8000万元,剩余1000万元洪雅法院已恢复执行,法院在执行中依法查封了我公司在上海市中山南一路1065号的房产。2009年8月3日,公司收到洪雅县人民法院通知书,法院已委托四川省嘉诚拍卖有限公司于2009年8月13日对本公司在上海市中山南一路1065号“天歌大厦”的房地产予以拍卖。上述房产于2009年8月13日由广东德骏投资有限公司以77000000元竞得,相关过户登记手续已办理完毕。

  有关情况刊登于2005年6月23日、10月19日、2006年3月18日《中国证券报》,2007年3月8日、

  3月14日、5月12日、6月29日、7月19日、7月28日、8月3日、8月17日、8月24日、9月7日、

  3、中国工商银行锦江支行于2005年10月诉公司6700万元借款合同纠纷案,其中3700万借款一案已由四川省高级人民法院于2005年12月9日作出判决,并于2006年3月13日指定邻水县人民法院执行,

  2008年1月,公司收到邻水法院裁定,公司抵押房屋位于成都一环路南二段的数码同人港已被法院依法拍卖,该案尚在执行过程。另3000万元借款一案,最高人民法院于2007年3月13日做出终审判决,洪雅法院已恢复执行,法院在执行中依法查封了我公司在上海市中山南一路1065号的房产。2009年8月3日,公司收到洪雅县人民法院通知书,法院已委托四川省嘉诚拍卖有限公司于2009年8月13日对本公司在上海市中山南一路1065号“天歌大厦”的房地产予以拍卖。上述房产分别于2009年8月13日、2009年11

  月18日由广东德骏投资有限公司以77000000和55500000元竞得,相关过户登记手续已办理完毕。

  有关情况刊登于2005年10月19日、10月21日、12月21日、2006年8月24日《中国证券报》和2007年3月

  31日、5月12日、6月5日、6月29日、7月7日、7月13日、7月28日、8月24日、9月7日、9月12日、9月15日、

  11月3日、11月7日、2008年2月2日、2009年5月9日、8月5日、9月3日、11月10日、2010年1月9日《证券日报》。

  4、中国银行成都武侯支行2006年1月诉公司3200万元借款纠纷案,成都市中级人民法院于2006年

  2月28日作出判决,并于2006年6月12日向公司发出了执行通知书,2008年1月23日,公司收到邻水县人民法院民事裁定书,公司抵押房屋位于成都一环路南二段的数码同人港已被法院依法拍卖,该案正在执行过程中。

  有关情况刊登于2006年3月4日、8月24日、10月31日《中国证券报》和2006年8月24日、10

  月31日、2007年4月25日、6月5日、7月7日、7月28日、9月12日、11月3日《证券日报》。

  5、中信银行成都分行于2006年3月诉公司控股子公司华塑建材有限公司1348万元借款合同并由公司、上海华塑门窗有限公司提供担保一案和与南充华塑建材有限公司2000万元借款合同并由公司、四川蜀乐药业股份有限公司、成都金炜制管有限责任公司提供担保一案,上述两案由成都市中级人民法院受理并已进入执行程序,公司持有的G舒卡证券代号000584流通股(共895495股)由法院执行变现,变现所得10935679.35元及利息共计10952276.58元已扣划至中信银行成都分行;2008年5月21日,法院依法

  华塑控股股份有限公司 2009年年度报告委托上海国泰拍卖行有限公司对该案诉讼中查封上海同人华塑门窗有限公司(原名上海天歌实业发展有限公司)位于上海市中山南一路的1065号的房产进行公开拍,拍卖所得1209万元已扣划至中信银行成都分行。2009年3月10日,中信银行成都分行向法院申请将本公司位于成都市大业路39号第20层的房产继续予以查封。2009年6月5日,公司收到成都市中级人民法院裁定书,对公司持有的270400股琼民源定向法人境内法人股和360000股海南高速法人股予以冻结,冻结期限至2011年3月11日止;同时查封了公司位于南充市顺庆区涪江路119号A区的房屋和南充华塑建材有限公司位于南充市周家坝1幢的房屋。

  2009年12月18日,法院依法委托四川省炳鑫拍卖有限公司对公司位于成都市大业路39号第20层的房产予以拍卖,并由黄树容以最高应价810万元竞买成交。该房产过户登记手续已办理完毕。

  有关情况刊登于2006年8月24日、12月30日《中国证券报》、《证券日报》和2007年3月29日、5

  31日、6月9日、8月13日、9月19日、10月27日、12月10日、2010年1月9日《证券日报》。

  6、中国工商银行南充分行诉南充羽绒制品厂4278万元借款合同纠纷案,2006年5月18日,经仲裁机构主持达成《仲裁协议书》。由于至今公司仍未能偿还债务,中国工商银行南充市分行已申请要求法院执行。

  有关情况刊登于2007年3月23日、9月4日、10月27日《证券日报》。

  7、中国工商银行南充顺庆支行于2005年7月诉南充羽绒制品厂1394万元借款合同纠纷案,四川省南充市中级人民法院于2005年11月2日作出判决,并于2006年4月28日发出了执行通知书。2007年5

  月南充市中级人民法院查封拍卖了本公司位于南充市顺庆区涪江路119号A、B区2层营业房,并已清偿634

  有关情况刊登于2006年1月24日《中国证券报》和2007年3月21日《证券日报》。二、报告期内收购及出售资产事项

  报告期内,公司无收购及出售资产事项三、报告期内公司无重大关联交易事项,历史遗留的与关联方的债权、债务往来如下:

  2002年1月28日,本公司与南充天益资产投资管理公司签署协议,受让南充天益资产投资管理公司所持有的四川华塑建材有限公司、南充华塑建材有限公司股权。南充天益资产投资管理公司持有四川华塑建材有限公司56.42%股权(该公司注册资本为4000万元人民币),受让价款估计为人民币1507.15万元,目前公司尚未支付的转让价款余额478,430.10元,暂挂其他应付款。四、公司重大合同及其履行情况

  1、报告期内无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。

  担保总额占公司净资产的比例 净资产为负,不适用其中:为股东、实际控制人及其关联方提供

  上述三项担保金额合计(C+D+E) 净资产为负,不适用未到期担保可能承担连带清偿责任

  4、报告期内公司无其它重大合同。五、公司或持股5%以上的股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

  公司承诺在2006年四季度内启动股改程序。由于前期公司大股东实际控制人存在司法争议,大股东所持22.53%股权的合法代表人的不确定直接导致提出股改动议的非流通股股东持股数无法达到《上市公司股权分置改革管理办法》规定的三分之二的界限,因此公司一直未能进入股改程序。2007年9月22日,济南鑫银投资有限公司通过司法拍卖获得公司25.17%股权成为公司第一大股东。2007年12月公司启动股改程序,并于2008年1月8日公告了《股权分置改革说明书》。六、报告期内,公司、公司董事会及董事没有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况七、公司接待调研及采访情况

  2009年01月07日公司 电话沟通 个人投资者 关于公司股改进展情况和2008年度业绩情况

  2009年01月12日公司 电话沟通 个人投资者 关于公司2008年度业绩情况

  2009年04月02日公司 电话沟通 个人投资者 关于公司诉讼事项的情况

  2009年06月03日公司 实地调研 个人投资者 了解公司生产经营等基本情况

  2009年06月17日公司 电话沟通 个人投资者 关于公司上半年业绩情况和股改进展情况

  2009年07月03日公司 电话沟通 个人投资者 关于公司股改进展情况和业绩情况

  2009年07月15日公司 电话沟通 个人投资者 关于公司诉讼事项的情况

  2009年08月05日公司 电话沟通 个人投资者 关于公司股改进展情况和诉讼事项的情况

  2009年08月21日公司 实地调研 个人投资者 了解公司股改进展情况和公司生产经营情况

  2009年09月21日公司 电话沟通 个人投资者 关于公司诉讼事项的情况和生产经营情况

  2009年11月09日公司 电话沟通 个人投资者 关于公司股改进展情况和诉讼事项情况

  2009年11月17日公司 电话沟通 个人投资者 关于公司股改进展情况和业绩情况

  2009年12月03日公司 电话沟通 个人投资者 关于公司业绩情况和股改进展情况

  2009年12月25日公司 电话沟通 个人投资者 关于公司股改进展情况八、其他事项

  (1)截止2009年12月31日,公司(含控股子公司)在中国银行逾期贷款872.38万元人民币;

  (2)截止2009年12月31日,公司(含控股子公司)在中国建设银行逾期贷款1400万元人民币;

  (3)截止2009年12月31日,公司(含控股子公司)在中国工商银行逾期贷款6413.64万元人民币;

  (4)截止2009年12月31日,公司(含控股子公司)在中国农业银行逾期贷款4671.32万元人民币;

  (5)截止2009年12月31日,公司(含控股子公司)在中信实业银行逾期贷款1020.29万元人民币;

  (6)截止2009年12月31日,公司(含控股子公司)在农村信用社逾期贷款346万元人民币;

  2009—017 2009年6月23日 七届董事会第十四次临时会议决议公告

  2009—018 2009年6月23日 关于召开2009年第一次临时股东大会的通知

  信永中和会计师事务所有限责任公司注册会计师蒋洪庆、罗东先对本公司财务报告进行了审计,并出具了带强调事项段无保留意见的审计报告,报告如下:

  我们审计了后附的华塑控股股份有限公司(以下简称华塑控股公司)合并及母公司财务报表,包括2009

  年12月31日的资产负债表,2009年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表及财务报表附注。

  按照企业会计准则的规定编制财务报表是华塑控股公司管理层的责任。这种责任包括:(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计估计。

  我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

  审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。

  我们认为,华塑控股公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了华塑控股公司2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。

  我们提醒财务报表使用者关注,如财务报表附注十三之13所述,华塑控股公司2008年度、2009年度连续亏损,截止2009年12月31日股东权益为-14,468,784.46元;银行借款1.47亿元已逾期未归还,其中1.4亿元涉及诉讼,对外担保本金2,670万元及其利息逾期涉及诉讼,存在较大的偿债压力;公司山东和龙泉生产基地资产被法院查封或冻结。这些情况将对华塑控股公司的持续经营能力产生重大影响。华塑控股公司已在财务报表附注十三之13披露了拟采取改善持续经营的措施,但华塑控股公司的持续经营能力仍然存在重大不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。

  ☆ 华塑控股股份有限公司(以下简称“本公司”,在包含子公司时统称本集团)的前身是创建于1983年的四川省南充羽绒制品厂,经原四川省南充地区行政公署批准于1990年3月由南充羽绒制品厂发起组建四川天歌集团股份有限公司,并经原国家体改委和四川省人民政府批准,向社会公开发行股票进行股份制试点改造。1993年5月7日,本公司股票在深圳证券交易所上市。1998年7月28日,原公司第一大股东南充羽绒制品厂转让部分法人股给湖北正昌集团有限责任公司,从而使湖北正昌集团有限责任公司成为本公司第一大股东。1999年12月25日,本公司被四川省科委认定为高新技术企业,1999年12月15日,公司名称由“四川天歌集团股份有限公司”变更为“四川天歌科技集团股份有限公司”。经中国证券监督管理委员会证监公司字[2001]72号文批准,公司在2001年8月实施了配股方案,向全体股东共计配售

  年8月28日,山东同人实业有限公司受让原第一大股东湖北正昌集团有限责任公司所持法人股5,631.57

  万股(占总股本的22.53%),成为本公司第一大股东。2004年4月13日经本公司2004年度第一次临时股东大会审议通过,公司名称由“四川天歌科技集团股份有限公司”变更为“同人华塑股份有限公司”。

  2007年9月,济南鑫银投资有限公司通过司法裁决拍卖取得山东同人实业有限公司和山东世纪煤炭化工有限公司持有本公司境内法人股56,315,700股和6,600,000股(共计62,915,700股,占总股本的

  2009年6月12日召开的本公司2008年度股东大会通过了《关于公司名称变更的议案》,从2009年6月27

  本集团是一家以塑料建材、房地产服装生产、物业为主业的集团公司,在四川南充和山东章丘拥有大型塑料建材生产企业,在深圳拥有服装生产企业,在南充、海口、北京拥有物业投资。公司主导产品为“华塑”牌塑料建材。公司拥有自营进出口权,现为大型一档企业。

  本集团财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则》

  及相关规定,并基于本附注四“重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法”所述会计政策

  本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

  本集团会计核算以权责发生制为记账基础,除交易性金融资产、可供出售金融资产等以公允价值计量外,以历史成本为计价原则。

  本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。

  本集团对发生的外币经济业务,采用业务发生当日中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折合人民币记账。对各种外币账户的期末余额,按期末市场汇价(中间价)进行调整,发生的差额,与购建固定资产有关且在其达到预定可使用状态前的,计入有关固定资产的购建成本;与购建固定资产无关的属于筹建期间的计入当期损益,属于生产经营期间的计入当期财务费用。

  外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的市场汇价(中间价)折算;所有者权益类项目除“未分配利润”外,均按业务发生时的市场汇价(中间价)折算;利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日的市场汇价(中间价)折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在所有者权益项目下单独列示。外币现金流量采用现金流量发生日的市场汇价(中间价)折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。

  ①金融资产划分为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产四类。

  ②金融负债划分为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)其他金融负债两类。

  ①本集团成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债;收取该金融资产现金流量的合同权利终止,或金融资产已转移,终止确认该项金融资产。

  ②本集团初始确认金融资产或金融负债,按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,相关交易费用应当直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

  ③本集团按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用。但是,下列情况除外:

  B、在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。

  ①金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;本集团将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。

  ②金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:

  B、因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。

  金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:

  B、终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额,应当按照金融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值,对该累计额进行分摊后确定。

  存在活跃市场的金融资产或金融负债,活跃市场中的报价用于确定其公允价值;金融工具不存在活跃市场的,采用估值技术确定其公允价值。

  在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备;对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试。

  因持有意图或能力发生改变,使某项投资不再适合划分为持有至到期投资的,将其重分类为可供出售金融资产,并以公允价值进行后续计量。重分类日,该投资的账面价值与公允价值之间的差额计入所有者权益,在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出,计入当期损益。

  持有至到期投资部分出售或重分类的金额较大,且不属于例外情况,使该投资的剩余部分不再适合划分为持有至到期投资的,将该投资的剩余部分重分类为可供出售金融资产,并以公允价值进行后续计量。重分类日,该投资剩余部分的账面价值与其公允价值之间的差额计入所有者权益,在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出,计入当期损益。

  本集团应收款项(应收账款和其他应收款)分为三大类,第一类是单项金额重大的应收款项;第二类

  华塑控股股份有限公司 2009年年度报告是单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项;第三类是其他不重大应收款项。

  本集团将单项金额超过100.00万元的应收款项视为重大应收款项。对于单项金额重大且有客观证据表明发生了减值的应收款项,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备,对于单项金额非重大以及经单独测试后未减值的单项金额重大的应收款项,根据相同账龄应收款项组合的实际损失率为基础,结合现时情况确定报告期各项组合计提坏账准备比例。确定的具体比例如下:

  本集团将应收账款中有确凿证据表明无法收回或收回可能性不大的款项,划分为特定资产组合,将提高计提坏账准备的比例。

  (1)本集团存货主要包括库存材料、库存商品、工程施工、在产品、周转材料等。

  (2)存货盘存制度采用永续盘存法。存货的购入按实际成本计价,发出按加权平均法计价,低值易耗品领用时一次性摊销。

  在报告期末,存货按成本与可变现净值孰低原则计价;存货跌价准备按单个存货项目成本高于其可变现净值的差额提取,计提的存货跌价准备计入当期损益类账项。对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备。以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。

  ①同一控制下的企业合并,以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本;长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本;按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

  A、一次交换交易实现的企业合并,合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。

  B、通过多次交换交易分步实现的企业合并,合并成本为每一单项交易成本之和。

  D、在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的,购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的,购买方应当将其计入合并成本。

  在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债应当按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。

  ①本集团能够对被投资单位实施控制,对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资按照成本法核算。采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价;追加或收回投资调整长期股权投资的成本;被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益。

  ②对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

  取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益。确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本集团负有承担额外损失义务的除外;被投资单位以后实现净利润的,在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本集团不一致的,按照本集团的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资损益。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

  在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时,同时考虑投资企业和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。

  期末检查发现长期股权投资存在减值迹象时,按单项投资可收回金额低于账面价值的差额,计提长期投资减值准备。

  处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。

  本集团的投资性房地产为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房屋、土地,采用成本模式计量;投资性房地产在预计可使用年限内按照直线法折旧或摊销。

  投资性房地产存在减值迹象的,估计其可收回金额;可收回金额的计量结果表明,资产的可收回金额低于其账面价值的,将资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。

  当投资性房地产的用途改变为自用时,则自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,则自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

  当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

  本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的房屋建筑物、机器设备、运输设备及其它设备等。

  固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、办公设备和其他,固定资产按取得时的实际成本计价。

  固定资产折旧采用直线法平均计算,并按各类固定资产预计使用年限扣除净残值定其折旧率。分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下:

  本集团于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。

  当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

  在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量;出包建筑工程按应支付的工程价款等计量;设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。

  在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。

  借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接

  华塑控股股份有限公司 2009年年度报告归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

  专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

  符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间(通常指1年以上)的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

  如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。

  本集团无形资产按取得时的实际成本计价。土地使用权自公司成立之日起按40年或50年期限平均摊销(公司成立后取得的土地使用权从取得之日起按使用年限平均摊,如果权证年限短于40年或50年的,按孰短年限进行摊销);对其他无形资产,按有效使用年限平均摊销;对使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。

  本集团于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核;无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的,改变摊销期限和摊销方法;在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的,重新估计其使用寿命。

  在报告期末,对无形资产进行全面检查,存在减值迹象的,估计其可收回金额;可收回金额的计量结果表明,无形资产的可收回金额低于其账面价值的,将无形资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为无形资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的无形资产减值准备。

  本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:

  (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

  不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。

  本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查,当存在下列迹象时,表明资产可能发生了减值,本集团将进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的,以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。

  减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的减值损失一经确。


香港正版四不像图片| 香港最快开奖现场直播| 香港跑狗图| www.80332.com| www.42828a.com| 1183439.com| 神算子| 新加坡六合| 内部一肖一码| www.899855.com| www.85443.com| 白姐全文|